Compliance – Die Rolle des Aufsichtsrats

Experte: – Was sollten Sie kennen? Wesentliche Inhalte von Gesetzen, Normen und internen RegelnDesign und Funktionsfähigkeit des CMSPotentielle Compliance-Maßnahmen und gemeldete wesentliche Compliance Verstöße sowie etwaige Maßnahmen bzw. Notfallpläne bei...

Wer ist für die Überwachung einer Bank zuständig?

Experte: Andreas Steck Ansprechpartner für die Aufsichts-und Verwaltungsräte von Finanzinstituten ist primär die BaFin.Die Europäische Zentralbank (EZB) ist grundsätzlich für alle Institute zuständig, arbeitet aber eng mit der jeweiligen nationalen Behörde...

Wie sollte der Aufsichtsrat mit der BaFin kooperieren?

Experte: Prof. Dr. Frank A. Schäfer Umgang mit der BaFin: sollte vom gemeinsamen Verständnis eines sinnvollen Miteinanders getragen seinliegt im Interesse der Instituteden Handlungen der BaFin liegen berechtigte Überlegungen zugrunde
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