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Richtig
Falsch

Frage 1 von 17

1. Frage
Welche Voraussetzungen muss ein Mitglied des Aufsichtsrats eines CRR-Institutes von “erheblicher Bedeutung” laut § 25d KWG erfüllen?
- Er darf nicht in einem anderen Unternehmen Geschäftsleiter sein
- Falls er nicht anderweitig Geschäftsleiter ist, darf er grundsätzlich nicht in mehr als vier Unternehmen Mitglied des Aufsichtsorgans sein
- Er muss im Zusammenspiel mit anderen Mitgliedern Aufsichtsorgans die erforderliche Sachkunde zur Wahrnehmung der Kontrollfunktion sowie zur Beurteilung und Überwachung der Geschäfte, die das jeweilige Unternehmen betreibt, besitzen
- Er muss der Wahrnehmung seiner Aufgaben ausreichend Zeit widmen
Richtig

Falsch
Frage 2 von 17

2. Frage
Welche dieser Ausschüsse müssen vom Aufsichtsrat eines CRR-Institutes von “erheblicher Bedeutung” grundsätzlich gebildet werden?
- Risikoausschuss
- Nominierungsausschuss
- Vergütungskontrollausschuss
- Personalausschuss
Richtig

Falsch
Frage 3 von 17

3. Frage
Was gilt für den Abschluss einer Versicherung gegen die persönliche Haftung von Aufsichtsratsmitgliedern?
- Eine solche Versicherung deckt oft nicht den Fall der groben Fahrlässigkeit
- Häufig wird ein Selbstbehalt vereinbart
- Mit einer D&O-Versicherung muss ich mir um meine Haftung keine Sorgen mehr machen
- Der Abschluss einer solchen Versicherung durch die Gesellschaft ist unzulässig
Richtig

Falsch
Frage 4 von 17

4. Frage
Ab welcher Beteiligungshöhe an einem Kreditinstitut unterliegt ein Unternehmen der Kontrolle durch die BaFin?
- bei jeder Beteiligung
- ab 10 Prozent
- ab 25 Prozent
- ab 50,1 Prozent
Richtig

Falsch
Frage 5 von 17

5. Frage
Wer kontrolliert die sogenannten “bedeutenden” Institute?
- Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht
- Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
- Europäische Zentralbank (EZB)
- Financial Stability Board (FSB)
Richtig

Falsch
Frage 6 von 17

6. Frage
Was wird im Supervisory Review and Evaluation Process (SREP) beurteilt?
- Geschäftsmodell
- Governance
- Risikokultur als Teil der Unternehmenskultur
- Liquiditäts- und Refinanzierungsrisiko
Richtig

Falsch
Frage 7 von 17

7. Frage
Wie kann der Aufsichtsrat am besten die Funktionsfähigkeit des internen Kontrollsystems (IKS) überprüfen? Er sollte
- die Details der Prozesse prüfen
- das Prüfprotokoll der internen Revision ansehen
- die Bilanz lesen
- den Compliance-Bericht ansehen
Richtig

Falsch
Frage 8 von 17

8. Frage
Was bedeutet der Begriff Risikoappetit?
- Beschreibt den Grad der Bereitschaft eines Unternehmens bzw. eines Investors, Risiken einzugehen
- Beschreibt das Ingangsetzen einer Risikospirale
- Beschreibt die Fähigkeit des internen Kontrollsystems, Risiken auszuschalten
- Beschreibt die Tendenz jeder Organisation, unabwägbare Risiken einzugehen
Richtig

Falsch
Frage 9 von 17

9. Frage
Welche Bereiche sind in den Organisatorischen Pflichten nach § 25a KWG geregelt?
- personelle Ausstattung
- Personalmanagement als Teil der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation
- Notfallkonzept
- Risikotragfähigkeit
Richtig

Falsch
Frage 10 von 17

10. Frage
Was beinhaltet die Compliance bei Kreditinstituten? Welche Aussagen sind richtig?
- bedeutet die Einhaltung aller Gesetze, Verordnungen, Richtlinien, vertraglichen Verpflichtungen sowie freiwillig eingegangenen Selbstverpflichtungen
- ist im Wesentlichen auf traditionelle Themen wie Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbaren Handlungen beschränkt
- bezieht sich auch auf die Vorgaben der Regulierungsbehörden
- hat eine wichtige Funktion im Neuprodukt-Prozess (NPP) und bei der Abwicklung von Geschäften
Richtig

Falsch
Frage 11 von 17

11. Frage
Wie kommt die Compliance-Abteilung ihren Aufgaben nach?
- ist eng an die interne Revision angebunden
- ist unabhängig
- überprüft und unterstützt die anderen Abteilungen bei der Einhaltung der Bestimmungen und Gesetze
- übergibt den Compliance-Bericht direkt an den Aufsichtsrat
Richtig

Falsch
Frage 12 von 17

12. Frage
Wie verhält sich der Aufsichtsrat compliant?
- Jedes Mitglied sollte den Compliance-Report einsehen und sich ein eigenes Bild machen
- Jedes Mitglied wird einmal jährlich von der Compliance- Abteilung überprüft
- Über Compliance-Verstöße wird nur der Vorsitzende des Aufsichtsrates informiert
Richtig

Falsch
Frage 13 von 17

13. Frage
Wessen Vergütung regelt die InstitutsVergV?
- Die Vergütung der Mitarbeiter
- Die Vergütung der Geschäftsleiter und Mitarbeiter
- Die Vergütung der Geschäftsleiter
- Die Vergütung der Geschäftsleiter, Mitarbeiter und Verwaltungsrat
Richtig

Falsch
Frage 14 von 17

14. Frage
Was ist in der InstitutsVergV geregelt?
- Verhältnis von Mitarbeiter- und Vorstandsvergütung
- Angemessenheit der Vergütung und der Vergütungssysteme
- Verhältnis von variabler Vergütung zu fixer Vergütung
- Ausrichtung an der Strategie des Instituts
Richtig

Falsch
Frage 15 von 17

15. Frage
Welche Besonderheiten gelten bei bedeutenden Instituten für die variable Vergütung?
- muss abhängig vom Gesamterfolg des Instituts sein
- muss bei Verfehlungen rückholbar sein
- muss anteilig höher sein als bei nicht bedeutenden Instituten
- muss über mindestens drei Jahre gestreckt werden
Richtig

Falsch
Frage 16 von 17

16. Frage
Wodurch ergeben sich die besonderen Regeln der Rechnungslegung bei Finanzinstituten?
- Aus der EU-Erweiterung
- Aus der volkswirtschaftlich besondere Bedeutung
- Aus der starken Regulierung
- Aus den besonderen Geschäften der Kreditinstitute
Richtig

Falsch
Frage 17 von 17

17. Frage
Ein Derivat ist ein Finanzinstrument, …
- dessen Zeitwert grundsätzlich auf Änderungen des Wertes einer marktbezogenen Referenzgröße Rechnungslegung (Basiswert) reagiert
- bei dem Anschaffungskosten nicht oder nur in sehr geringem Umfang anfallen
- das erst in Zukunft erfüllt wird
- das nach HGB grundsätzlich bilanzwirksam ist
Richtig

Falsch

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