Die Compliance-Funktion in Banken steht vor erheblichen Herausforderungen: Die aufsichtsrechtliche Komplexität nimmt unvermindert zu. Derzeit steht die Durchsicht vieler kapitalmarktaufsichtsrechtlicher Regelungen in Europa an. Mit der MiFID II, MAR oder PRIIPs konzentrieren sich die Arbeiten des Gesetzgebers im Jahr 2022 auf den Kern des Kapitalmarktaufsichtsrechts. Absehbare regulatorische Anpassungen werden auch für die Compliance relevant sein. Hinzu kommen gänzlich neue regulatorische Felder, wie die Nachhaltigkeit oder die IT-Sicherheit.
Neue technologische Entwicklungen, wie z. B. die der Krypto-Assets, erreichen zudem nach und nach die Praxis und werden damit auch für die Compliance zum Tätigkeitsfeld. Reputations- und Haftungsrisken sowie andere Compliance-Modelle können vor diesem Hintergrund an Relevanz gewinnen.
Zudem wird ein als insgesamt herausfordernd zu bewertendes Marktumfeld die Compliance in der Finanzbranche vor komplexe Sachverhalte stellen.
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